一、上市条件上市条件是股份有限公司申请其股票在证券交易所交易必须符合的法定条件。根据我国《公司法》规定，股份有限公司申请...更多中小企业上市应具备哪些条件的这个问题，以及大家所关心的的内容，我们小编一一为大家详细解答，欢迎浏览。

一、上市条件

上市条件是股份有限公司申请其股票在证券交易所交易必须符合的法定条件。

根据我国《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：

(一)股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行;

(二)公司股本总额不少于人民币5000万元;

(三)开业时间在3年以上，最近3年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的,或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算;

(四)持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上;

(五)公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;

(六)国务院规定的其他条件。

二、上市公司

根据我国《公司法》规定，上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司具有如下法律特征：

1上市公司是股份有限公司,具有股份有限公司的全部法律特征：如股东人数广泛性,股份发行转的公开性、自由性，股份的均等性，公司经营的公开性;

2上市公司是符合法定上市条件的股份有限公司。我国公司法对上市条件有严格规定,只有符合条件的股份有限公司的股票才可以在证券交易所上市交易;

3上市公司的股票在证券交易所上市交易。虽然股份有限公司符合上市条件，但其发行的股票并不必然进入证券交易所交易。只有依法经批准，所发行股票在证券交易所上市的股份有限公司才能被称之为上市公司。

三、上市程序

股份有限公司具备上市条件后,只是具备了申请上市的资格,而要真正成为上市公司还必须依照法定程序提出申请，经过审查批准方可上市。

我国《公司法》规定的股份有限公司上市程序如下：股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。国务院或者国务院授权证券管理部门对符合本法规定条件的股票上市交易申请，予以批准;对不符和本法规定条件的，不予批准。股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定的地点供公众查阅。经批准的上市公司的股份，依照有关法律、行政法规上市交易。经国务院证券管理部门批准，公司股票可以到境外上市，具体办法由国务院作出特别规定。

中小企业上市应具备哪些条件拓展阅读

周红：全面实行注册制的条件已逐步具备，对A股前景保持乐观

融资难、融资贵，一直是企业发展过程中面临的一大难题。

上市，不但可为企业提供长期、持续而稳定的融资渠道、提升自身资本实力，也有利于提升企业品牌价值和企业形象。因而，公开发行股票上市融资（IPO）亦成为企业纷纷追寻的目标。

近年来，伴随着我国资本市场深化改革的推进，如设立科创板、北交所，以及股票发行制度向全面注册制推行的实践中，企业上市的选择更加多样化，也更加便利。

“注册制改革”为企业融资和资本市场带来了什么改变？北交所的设立为中小企业带来了什么机遇？中小企业上市过程中面临着哪些痛点？带着这些问题，我们采访了《企业上市全程指引》（第五版）一书的作者周红女士。

周红称，注册制改革使得机会均等，让更多中小企业有机会成为上市公司，真正解决实体企业融资难的问题。另一方面，与国际接轨，资本市场国际化，从根本上保证我们的资本市场健康发展。

就北交所而言，周红认为，其要完成的使命就是继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，打造服务创新型中小企业主阵地，尤其是重点支持“专精特新”企业上市融资。中小企业想抓住北交所机遇，首先是练好内功，成为规范运作的好企业。

此外，周红还对A股的前景表示乐观。她表示，相对国外股市而言，我国经济基本面前景可继续保持乐观，A股再下跌的理由也不充分，从投资研判角度来看，A股市场长周期向上的逻辑未变，第四季度A股市场可能会逐步企稳反弹。

全面实行注册制的条件已逐步具备

36氪：注册制改革会对A股市场和中国企业上市融资带来什么改变？

周红：注册制改革使得机会均等，让更多中小企业有机会成为上市公司，真正解决实体企业融资难的问题。

大家共认的是，注册制改革是中国资本市场发展历程中最具里程碑意义的事件。注册制改革与国际接轨，资本市场国际化，从根本上保证我们的资本市场健康发展。还能吸引更多国际资本进入我国资本市场、助推产业发展。

36氪：全面注册制什么时候会成为现实？

周红：当主板注册制细则出台之时，就差不多到点儿了。注册制试点达到了预期目标，全面实行注册制的条件已逐步具备。全面实行股票发行注册制是十四五规划和2035年远景目标纲要提出的目标之一，也是我国资本市场生态体系深化改革中的重点任务之一。

北交所是专精特新“小巨人”企业上市主战场，打造中国版“纳斯达克”

36氪：《企业上市全程指引》一书的第五版还专门新增了“北京证券交易所”作为本书重点章节。您觉得北交所在我国的资本市场体系中扮演着什么样的角色？会成为中国的“纳斯达克”吗？

周红：设立北京证券交易所，就是支持中小企业创新发展，深化新三板改革，打造服务创新型中小企业主阵地，尤其是重点支持“专精特新”企业上市融资。中小企业想抓住北交所机遇，首先是练好内功，成为规范运作的好企业。

放眼全球资本市场，孕育北交所的新三板，与美国纳斯达克交易所高度相似，都具有层层递进的分层市场结构。 纳斯达克交易所从设立初期的柜台交易（OTC）市场间的自动报价系统，发展成为全球第二大证券交易所，与其分层的市场机制设计、独特的转板制度密不可分。纳斯达克全球精选市场、全球市场和资本市场的分层管理，使得纳斯达克交易所自带聚集、扶持、挑选优质上市公司的资源，苹果、微软、惠普、谷歌、亚马逊等均为纳斯达克上市公司。

36氪：当前越来越多的专精特新企业选择赴北交所上市。您怎么看待专精特新企业北交所上市的前景？

周红：北交所的目标之一就是培育一批专精特新中小企业，形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态，北交所是专精特新“小巨人”企业上市融资的主战场。

2022年，工信部将继续加大“专精特新”中小企业培育力度，出台《创新型中小企业评价与培育办法》等，拟新培育3000家左右“小巨人”企业，带动各省加大“专精特新”中小企业培育规模，同时全面启动创新型中小企业培育工作。

在“十四五”期间，我国要培育100万家创新型的中小企业，现在正在制定创新中小企业的认定办法，在此基础上再遴选出10万家左右省级专精特新中小企业、1万家“小巨人”企业，以及1000家制造业单项冠军企业或者单项冠军产品。同时今年也将很快启动中央财政支持“专精特新”中小企业高质量发展政策。

36氪：中小企业在上市过程中面临哪些“痛点”？应该如何应对？

周红：核心价值的体现，包括公司治理、创新性、财务信息、上市条件等，关键还是持续经营持续发展能力及规范性上折戟太多。

还有，部分企业家的认知有限，没有认识到和了解注册制带来的福利和变化。有些企业家好高骛远，一心寻求去主板上市，然而企业自身条件却达不到，导致错失其他融资良机，进而影响企业发展。

企业最好的应对模式就是练好企业内功，自查自律、突出专、精、特、新的发展特点。另外，企业可优先选择当前最符合自身条件的交易所上市融资，之后随着企业发展再寻求转板交易，或到境内外资本市场整体上市、分拆上市。

欧洲成中企跨境上市的热门选项

36氪：怎么看待在美上市中概股的未来？香港交易所会成为在美上市中概股的避风港吗？

周红：在中石油等五家央企宣布从美股退市之前，已经有不少中概股公司选择“逃离”美股，在港股双重主要上市，以避免美股潜在摘牌风险影响港股上市地位的极端状况。据凤凰网《风暴眼》不完全统计，自2020年以来，已有网易、京东集团、百胜中国、知乎、贝壳等24家中概股在港完成双重上市。

此外，欧洲的伦敦、瑞士等地交易所也成了中企跨境上市的热门选项。公开信息显示，“中瑞通”的已经有8家A股上市公司，包括健康元药业、三一重工、国轩高科、乐普医疗、杉杉股份、科达制造、方大炭素、格林美等。

A股前景乐观，四季度可能逐步企稳反弹

36氪：过去十年来，股票市场规模增长238.9%，成为全球规模第二大的资本市场。您怎么看待过去10年来的A股市场变化？未来中国资本市场会不会成为全球第一大资本市场？

周红：2021年底，全球IPO融资额排名前五：纳斯达克、纽约证券交易所、上交所、港交所、深交所。

过去10年，上市公司结构已经发生了根本性变化，战略新兴行业上市公司接近2200家，市值超过千亿元的战略新兴行业上市公司由10年前的完全是空白发展到现在46家。

过去10年健全多层次资本市场体系，推出了新三板、科创板，设立北交所，实现核准制向注册制的跨越，稳步推进试点注册制，发行市场化程度、审核注册效率和可预期性大幅提升，交易、退市等关键制度得到体系化改善，改革符合市场各方预期。

未来中国资本市场发展的基本方向可以用“三化”来概括，即市场化、法治化、国际化。中国金融和中国资本市场一定是要开放的，一定是要国际化的，一定要把中国资本市场建设成全球新的国际金融中心。

36氪：能否谈谈A股近来的走势，并展望一下A股和中国资本市场的未来？

周红：相对国外股市而言，我国经济基本面前景可继续保持乐观，A股再下跌的理由也不充分，从投资研判角度来看，A股市场长周期向上的逻辑未变，第四季度A股市场可能会逐步企稳反弹。

未来，更多的积极因素将出现在中国，而美欧则会受到更多负面因素困扰。未来，中国经济韧性十足，复苏进程将领先全球。

展望一下A股和中国资本市场的未来：（1）A股发行市场围绕注册制改革，以市场化改革为导向，全面深化资本市场各个环节的改革，全面推行注册制。（2）提升资本市场服务实体经济的能力，推动产品和制度创新，科技赋能，让上市公司产业结构更加优化。

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作者简介：

周红，财经类作家。

曾任北大、清华、人大、上海财大、西南财大等高校外聘教授，教授投资银行专业课程。

曾任北大纵横管理咨询公司专家级顾问、嘉富诚国际资本有限公司董事合伙人、多只私募股权投资基金合伙人及管理人。

早年在大学教授“证券学”专业课程。20世纪90年代初开始从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券公司任职，参与过20多家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作。

2000年年初任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。2006年至今在高校任教，并作为专业上市融资顾问，为多家国内企业成功从资本市场融得资金，同时还辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。

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